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员工借他人账户炒股！渤海证券因人员管理不到位被监管警示_蜘蛛资讯网

025年2月及10月，分别因未能及时发现员工私自销售私募产品、部分员工委托第三方进行客户招揽等问题，两次被出具警示函。　　值得一提的是，年内被监管查明存在员工借用账户炒股问题的，渤海证券并非个例。　　1月份，大同证券大同新建南路营业部员工因违规操作及借用客户证券账户从事证券投资，被山西证监局采取出具警示函措施。　　官网资料显示，渤海证券是唯一一家注册在天津的综合类证券公司。前身为渤海证券有限责任公

，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！　　渤海证券股份有限公司（下称“渤海证券”）因人员管理不到位被天津证监局点名。　　4月3日，天津证监局发布的《关于对渤海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》表示，经查，渤海证券存在两方面问题。　　一是个别员工在任职期间曾存在借用他人证券账户买卖股票的行为。　　二是个别员工曾在自营部门和投资银行部门同时履职。　　天津证监局指出，上述问题反映出渤海

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